2024年度券商债券业务“大考”成绩单完成确认
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中国证券报·中证金牛座记者日前从业内独家获悉，中国证券业协会近期要求券商对2024年度债券业务执业质量评价数据反馈进行了最终确认。
据悉，根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》，中证协于7月底向各券商发送了《关于开展2024年度证券公司债券业务执业质量评价的通知》，要求具有承销业务资格满3年且在2023年度开展公司债券承销与受托管理业务的证券公司报送评价材料。中证协前期已收到各券商报送的评价材料，并协调各证监局、沪深交易所按照分工对各项指标开展了相关审阅工作。根据中证协要求，各券商已于11月27日前对审阅后的相关数据进行了最终确认。
记者了解到，此次各券商需对多个关键维度的评价数据进行最终确认，包括内控处罚处分指标、制度建设指标、内部控制人员占比指标、从业3年以上业务人员占比指标、廉洁从业指标、项目处罚处分指标、风控实效指标、监管部门关注指标、承销主动管理指标、风险处置指标、科技运用指标、正向申报质量指标、负向申报质量指标、发行定价利率指标、受托管理指标、交易所关注指标、项目承揽指标、项目承做指标、定价配售指标和服务国家战略指标等。
券商如有异议，需提供相关证明材料。需要注意的是，因前期报送评价材料时，各券商已就评价材料的真实、准确、完整性进行承诺，此次反馈不接受比自身原报送数据更高得分的数据补充。
今年6月12日，中证协发布修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》，主要做了五方面修订：一是围绕发行定价利率指标以及有关扣分要求，将发行定价利率指标以券商评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度为依据；二是扣分更加精准，设定负向申报质量指标为扣分项指标，初始分为2分，扣至0分为止；三是加大扣分标准，设定风控实效指标为扣分项指标，初始分为5分，扣至0分为止；四是细化加分方向，设定受托管理风险处置指标为加分项指标，初始分为0分，满分不超过6分；五是提升券商承销绿色及低碳转型债、科技创新债的加分分值，适当调降其他分项的加分分值，同时调整各分段排名的计分方法。
从2023年券商债券业务执业质量评价结果来看，合计92家券商参评，共14家券商获A类评价，60家获B类，18家获C类。其中获评A类券商的有安信证券、财信证券、长城证券、长江证券、广发证券、国金证券、国开证券、国泰君安、华泰联合、平安证券、申万宏源、兴业证券、中金公司、中信证券。