鑫鼎盛控股等多家券商因违规直播遭罚，监管机构严打第三方平台展业乱象
鑫鼎盛控股等多家券商因违规直播遭罚，监管机构严打第三方平台展业乱象
光大期货：1月8日能源化工日报
金租市场的2025
直营店跑步进场 4S店加速洗牌
花旗：维持莎莎国际“买入”评级 目标价降至1.18港元
IPO疑点多，恒坤新材冲A胜算几何
中国机电商会：坚决支持商务部对加拿大反歧视调查裁定
道格拉斯艾美特盘中异动 股价大跌5.03%报17.36美元
银河基金上报A500ETF你敢买吗？公司旗下仅1只ETF且上市13天规模缩水35%，近5日日均成交额465万元
券商跨境理财通“暗暗较劲” 已有多家机构开户数过千
中进医疗盘中异动 大幅下跌5.79%报0.750美元
超5000亿元“谷子经济”崛起背后：年轻消费群体崛起，上市公司提醒理性炒“谷”
太阳纸业(002078) 2024年度业绩快报点评：2024Q4业绩超预期，旺季盈利有望加速扩张
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：环球网
【环球网财经综合报道】近日，厦门证监局对第三方投资顾问服务公司鑫鼎盛控股开出了罚单，原因是其员工周伟（金麒麟分析师）成在2023年6月至2024年7月期间，通过“快手”平台擅自公开分析和推荐个股，这一行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。
东方IC
针对此违规事件，鑫鼎盛控股被要求立即改正，并且公司董事长兼总经理林劲因负有领导和管理责任，被采取了监管谈话的行政监管措施。同时，直接涉事的员工也收到了监管机构的警示函。
近期，不仅鑫鼎盛控股，多家券商及其从业人员也因在第三方平台违规展业而受罚。例如，在11月中旬，中天证券沈阳枫杨路营业部及其负责人王昆仑也因直播违规收到了辽宁证监局的罚单。
辽宁证监局的罚单指出，中天证券沈阳枫杨路营业部存在三大违规问题：一是客户回访工作执行不力；二是允许客户经理从事回访工作，这违反了相关职责分离的规定；三是部分网络直播活动未进行报备和合规管控，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，且留痕记录不完整。
基于这些违规情况，辽宁证监局对中天证券沈阳枫杨路营业部及其负责人王昆仑采取了出具警示函的监管措施，并将此记录入了证券期货市场诚信档案。同时，要求该营业部采取有效措施进行整改。
此外，同花顺的子公司云软件公司也因直播业务推广过程中合规管控不到位，并存在暗示推荐个股等违规行为，而收到了浙江证监局的罚单。根据相关规定，云软件公司被责令改正并暂停新增客户。